Подход, базиран на риска. Документация

В началото на март в посланието си до Федералното събрание Владимир Путин каза, че системата за контрол и надзор трябва да бъде прехвърлена към подход, основан на риска, в рамките на две години. В момента е в ход реформата на контролно-надзорната дейност, одобрена е през декември 2016 г., срокът за изпълнение е до 2025 г.

Какъв е този подход, основан на риска? Ще разкажем в новия текст на Milknews под заглавието „С прости думи“.

Подходът, базиран на риска, се използва в дейностите по контрол и надзор и включва намаляване на броя на държавните проверки в области, където рискът от нарушения е по-нисък. По този начин той трябва да намали административната тежест върху съвестните предприятия.

Същността на подхода, базиран на риска, във всяка област е да се намалят рисковете: контролът във високорисковите зони се увеличава, докато в по-безопасните зони той е намален или липсва. Това ви позволява да предприемете необходимите мерки навреме, където е необходимо, и да спестите ресурси до голяма степен. По този начин ресурсите се разпределят неравномерно в зависимост от риска и това се отразява както на честотата, така и на дълбочината на проверките.

Как работи сега?

Към момента подходът, базиран на риска, се проявява във факта, че за малка компания надзорният орган може да се ограничи до най-простата процедура за оценка на риска, докато за големите институции ще се прилага по-всеобхватен преглед.

Самият подход към управлението на риска първоначално се появи във финансовия сектор, дейността на чиито участници е свързана със значителни рискове - банките, застрахователите, инвестиционните фондове се стремят да ги управляват, за да определят цените на услугите си. Лихвените проценти по заеми, стойността на ценните книжа и размера на застрахователните премии пряко зависят от рисковете, които компанията поема.

Поради първоначалното сходство на работата на отделите за управление на риска във финансовите компании и службите за вътрешен контрол, рисковият подход беше въведен първо в традиционния одит, а след това и в други видове контрол и надзор, включително държавния.

В същото време системата беше опростена - ако финансовият сектор използва икономически и математически модели за изчисляване на рисковете с точност до десети от процента, то в други области е достатъчно рисковете да се разделят на групи опасности, които сега виждаме в дейността на контролните агенции.

Къде е написано?

Прилагането на подхода при организацията на държавния контрол е заложено в член 8.1 от Федералния закон от 26 декември 2008 г. № 294-FZ „За защита на правата на юридическите лица и индивидуалните предприемачи при осъществяване на държавен контрол ( надзор) и общински контрол”.

Основната му цел е оптималното използване на трудовите, материалните и финансовите ресурси при осъществяване на държавния контрол, намаляване на разходите за контролираните и повишаване на ефективността на проверките.

За прилагане на подхода в държавния надзор се използва следната класификация на нивата на опасност:

• къс,
• умерено,
• средно аритметично,
• значителен,
• Високо,
• изключително високо.

Как подходът променя работата на отделите?
Росселхознадзор

В дейността на Росселхознадзор се използва подход, основан на риска, при държавния контрол на земята, карантинен фитосанитарен контрол, както и ветеринарен надзор и ветеринарен контрол на границата.

В доклада си Николай Власов, заместник-ръководител на Федералната служба за ветеринарен и фитосанитарен надзор, отбелязва, че агенцията се е подготвяла за реформата и още през 2007 г. е поставила въпроса за оптимизиране на контролните и надзорните дейности, но не е могла да избегне трудностите при прехода .

Първи проблемкритериите за оценка на риска станаха: не беше ясно в кой случай да се прилагат селективни проверки и в кой да се извърши пълен контрол.
Втори проблемимаше достъп до данни за организациите - преди реформата нямаше система за регистриране на предприятия като имотен комплекс, имаше само система за регистриране на предприятия като стопански субекти. В тази връзка надзорният орган имаше проблем, когато голямо земеделско стопанство с много обекти (всеки от които е обект на отделни методи за контрол) имаше един TIN и беше трудно да се контролират видовете дейности в регистъра.

От септември 2017 г. се прилага подход, основан на риска, при проверка на юридически лица и индивидуални предприемачи по отношение на земеделски земи, за тях са установени критерии за класифициране на обектите на държавен надзор като определена рискова категория, честотата на плановите проверки в зависимост от присвоена категория. Въведени са три рискови категории: среден, умерен и нисък.

По отношение на поземлените имоти, отнесени към категорията на среден риск, честотата на плановите проверки се определя не повече от веднъж на три години. Честотата на плановите проверки за терени от категория със среден риск е не повече от веднъж на всеки пет години, а за терени, класифицирани като нискорискови, планови проверки не се извършват.
През 2017 г. Росселхознадзор разработи горните критерии, одобри ги, а също така изготви обосновка за категоризиране на обекти в съответствие с основния модел за определяне на критерии и категории на риска.

За да развие използването на подход, основан на риска в областта на надзора на земята, Росселхознадзор финализира информационната система Cerberus за създаване и поддържане на регистри на поднадзорни обекти. Тази година вече са формирани планови проверки на юридически лица и индивидуални предприемачи по критерии за риск.
Отделът използва и формата на контролен лист – списък с контролни въпроси за проверяваното лице. Въз основа на тях юридическо лице или индивидуален предприемач може самостоятелно, дори преди проверка, да оцени съответствието на обект с клас на опасност.

Посочената форма на контролния списък е одобрена със заповед на Росселхознадзор от 18 септември 2017 г. № 908 „За одобрение на формата на контролния списък (списък с контролни списъци), използван от служители на териториалните органи на Федералната служба по ветеринарна и ветеринарна медицина Фитосанитарен надзор при извършване на планови проверки като част от държавния надзор на земята”, заповедта влезе в сила през декември 2017 г. От този момент нататък Росселхознадзор и неговите териториални отдели прилагат контролни списъци при всички планирани проверки.

Роспотребнадзор

Роспотребнадзор беше един от първите федерални органи на изпълнителната власт през 2014 г., който започна да прилага надзор, основан на риска. Броят на проверките, извършени от Роспотребнадзор от 2008 до 2015 г., намаля с 4 пъти: от повече от 1 милион проверки на 265 хиляди (броят на планираните проверки намаля със 7,5 пъти, неплановите - с 2,2 пъти).
Проектът на съответното правителствено постановление е публикуван на Единния портал за публикуване на проекти на нормативни актове.
По отношение на тези, които се проверяват, изчислението на риска взема предвид:

• хигиенно значение,
• спазване на закона (брой разкрити нарушения),
• засегнато население,
• обеми на предоставените продукти или услуги и др.

• ако индикаторът за потенциален риск от вреди в имуществено отношение е повече от 10 милиона рубли, тогава организацията или индивидуалният предприемач ще съответства на изключително висок риск;
• ако индикаторът за потенциален риск от вреда е от 1 милион рубли. до 10 милиона рубли, - висок риск;
• от 100 хиляди рубли до 1 милион рубли - значителен риск
• от 10 хиляди рубли до 100 хиляди рубли, - среден риск;
• от 1 хиляди рубли до 10 хиляди рубли - умерен риск;
• по-малко от 1 хиляди рубли. - малък риск.

• за категорията с изключително висок риск - веднъж на календарна година;
• за висок риск - веднъж на 2 години;
• при значителен риск - веднъж на 3 години;
• за среден риск - не повече от веднъж на 4 години;
• при умерен риск - не повече от веднъж на 6 години.

Как работи в света?

Основната концепция за внедряване на ERP в други страни по света не е по-различна. В началния етап се разработват регулаторната рамка и инструментите за надзор, етапът на разработка включва стратегическо планиране и рисково-ориентирани документи за всички индустрии, а етапът на изпълнение включва редовно актуализиране на регулаторната рамка и оценка на резултатите.

Честите проблеми, пред които са изправени страните от ЕС при прехода към подход, основан на риска, са недостатъчно развитата регулаторна рамка и едновременното използване на стари и нови регулации, както и размита стратегия и планиране, базирано на риска.

Основната идея на регулирането, основано на риска, е, че е невъзможно всичко да се регулира и контролира ефективно, пълен контрол не е икономически осъществим.

В съответствие с американската пирамида на правоприлагащата практика контролът върху изпълнението на задължителните изисквания трябва да се извършва по следния начин: при първото нарушение на предприятието се издава предупреждение, се определят срокове за коригиране на ситуацията и се прави втора проверка . Във втория - глоба, ако нарушението не бъде отстранено. В случай на последващо нарушение се извършва временно спиране на дейността и след това съоръжението или предприятието се закрива.

Дания

Използвайки примера на Дания, експертът на Международната финансова корпорация (IFC) Гордана Ристич обясни, че за да се намери източникът на проблеми в дейностите по контрол и надзор на пазара на храни, се използва веригата за проследимост „от ферма до гише“ и ако ако се открият проблеми в една от връзките във веригата, контролните надзорни органи трябва да се свържат с отговорната страна за проверка.

Контролът също се извършва по 5 групи на опасност, но в Дания има и т.нар. елитни групи - стандартната честота на проверките е 0,5 годишно (т.е. веднъж на 2 години), а ако в последните 4 отчета с резултатите от проверките не са предвидени санкции, компанията получава статут на елитна компания и броя на проверките спрямо него намаляват (от 5 на 3 в най-рисковата група и от 3 на 1 в най-високата). В допълнение, приятен бонус за компанията е, че може да използва значката на своя елитен статус в маркетинга, като реклама или етикетиране.

През ноември 2017 г. Световната банка проведе семинар за подход, базиран на риска, по време на семинара професор Гордана Ристич представи доклад за рисковите показатели за санитарно-епидемиологично наблюдение.

На първо място, ефективността зависи от правилния анализ на реалните заплахи, които възникват върху проверяваните обекти. Така например производството на храни трябва да има различни нива на риск в зависимост от методите на преработка на продуктите и потенциалната опасност за потребителя.

„Два идентични бизнеса ще имат различни рискове поради различни продукти. Прясното мляко е по-опасно от пастьоризираното, каза Ристич.

Според международната практика административните мерки, прилагани от надзорните органи, трябва да бъдат гъвкав инструмент за влияние. На предприятията трябва да се даде известно време за коригиране на нарушенията и едва след това, в случай на по-нататъшно неспазване, да бъдат наказани.

Експертът посочи и важността на обучението на инспекторите. Според Ристич „Модерният инспектор трябва да е наясно с добрите практики, умения, технологии. По време на прегледа той трябва да оцени както инфраструктурата, така и процесите."

По отношение на контролните списъци експертът подчерта, че чеклистите трябва да бъдат удобен инструмент за идентифициране на рисковете, а не просто копиране на правни норми. Начинът, по който протичат процесите в едно предприятие, е по-важен от официалната оценка на инфраструктурата.

Като цяло в практиката на въвеждане на RBA в ЕС се стигна до извода, че инспекционният контрол може да стимулира фирмите, или да има обратен ефект – дългите и чести проверки за издаване на глоба не могат да подобрят представянето на компанията.

Рейтинги

Като цяло, разбира се, отвън реформата изглежда като положителна промяна, която улеснява живота на бизнеса. Заместник-министърът на икономическото развитие, един от инициаторите на прехода към ROP, Савва Шипов каза пред Руския икономически форум, че решението за провеждане на проверка не трябва да се взема от конкретен инспектор, а въз основа на степента на риска, Шипов обясни.

„Например се получава жалба за някои нарушения. Необходимо е да се прецени какви изисквания се нарушават, доколко нарушението носи със себе си опасност – причиняване на вреди на живот, здраве, имущество, доколко можете да се доверите на източника на информация и т. н. Ето защо смятаме, че извънплановите проверки постепенно трябва да преминат към подход, основан на риска, и ако индикаторите работят, че рискът е наистина висок, тогава се извършва одит, ако не, тогава одитът не е необходими“, каза Шипов.

Въпреки това, представители на бизнеса и потребителските общества, реформата предизвика различна реакция.

Дмитрий Янин, председател на УС на Международната конфедерация на потребителските дружества (ConfOP), в разговор с Milknews разкритикува текущата реформа и свърза промените с нежеланието за финансиране на контролните органи.

„Според мен реформата на CPV беше започната от отчаяние. Това се дължи на нежеланието на държавата да финансира ефективен надзор, нежеланието да предоставя компенсационни пакети на надзорните органи, заплати и социални гаранции на инспекторите.

Инициаторите на реформата изхождат от факта, че според тях всеки инспектор е подкупник и корумпиран чиновник, а инспекторът не може да работи честно за 25-30 хиляди рубли. Затова вместо да инициираме повишаване на нивото на заплатите на служителите и да следим адекватността на разходите по отдели, ние вече повече от 10 години прилагаме стратегия за усложняване дейността на контролните и надзорните органи.

Основният документ - законът за контрол на юридическите лица при прилагането на CND - всъщност намали ефективността на контролните и надзорните мерки. Не сме открили практика в нито една страна от ЕС организация да бъде предупреждавана за извънпланова проверка ден предварително - такива ограничения няма никъде, защото след предупреждение е неефективно да се изпращат държавни служители за проверка. Чиновниците-реформатори, които инициираха заедно с едрия бизнес и надзорните органи, са доста лоялни към мизерните глоби за потребителски измами и фалшификации, ние нямаме много високи глоби за нарушения на изискванията на техническите регламенти. Следователно тенденцията продължава, качеството и броят на надзорните агенции ще бъдат намалени, а бизнесът ще продължи да пише правилата на играта, въз основа на условията „не пречи да правиш това, което искаш“.

Спокоен съм за други промени, като например промени в класирането и козметични промени в законодателството, основният проблем е недофинансирането и ниското ниво на глобите, проблемите в законодателството, невъзможността потребителите масово да защитават интересите си през съда (например в САЩ има групови искове, заведени от потребителски дружества, в някои страни надзорните органи могат да предприемат съдебни действия не само за премахване на продукти от рафтовете, но и от целия пазар, включително изплащане на компенсация).

Първият вицепрезидент на ОПОРА РУСИЯ Владислав Корочкин каза пред Milknews, че бизнесът е абсолютно положителен за реформата и „участва в нея по най-пряк начин“. Според Корочкин предимствата са преструктурирането на отношенията между предприятията (и всички, не само бизнеса) от остаряла парадигма, до голяма степен наложена от външни агенти, към модерна, по-ефективна и по-малко обременяваща както за държавата, така и за обществото. Лошото е, че реформата не върви толкова бързо, колкото трябва.

„Онези 2-3% допълнителен ръст на БВП, който според оценките може да даде новата система, страната все още губи. До каква степен преходът към подход, основан на риска, ще улесни живота на предприемачите? Много сериозно. Това включва намаляване на броя на скъпите планирани проверки и премахване на много „екзотични“ и парадоксални задължителни изисквания, които, освен съмненията относно адекватността на представящите ги представители на държавата, не дадоха нищо “, каза Корочкин.

На въпрос дали значителното намаляване на броя на проверките не е нежеланието на държавата да финансира надзора, експертът обясни, че ефективен контрол може (и трябва) да се изгради и без рутинни проверки от държавни органи изобщо. „Най-добрите световни практики ясно показват това. Особено днес, когато има хиляди начини за осигуряване на контрол с помощта на различни технически устройства. Освен това съществува практиката на застраховане и работата на саморегулиращите се организации. Доста положително."

Рискът е неразделна част от всяко предприятие и дейност. Каквото и да правите, винаги има вероятност нещо да се обърка. Това е особено вярно за бизнеса, тъй като в тази област рисковете съществуват под различни форми и могат да се проявят в най-неочаквани места и моменти. Ето защо има подход, основан на риска, който ви позволява да работите възможно най-ефективно в условия на повишен риск. Каква е същността на този процес? Какви са неговите фактори? Използва ли се в Руската федерация и ако да, на какво ниво? Тази статия ще бъде изцяло посветена на подхода и всички подробности, които го засягат.

Същността на подхода

Така че, на първо място, е необходимо да се разбере какво е подход, основан на риска. Представете си предприятие, което работи на всеки пазар. Има огромен брой рискове, които го засягат, в зависимост от това какъв вид дейност извършва. Извършването на контролни и надзорни дейности в това предприятие може да се осъществява по различни начини, но напоследък най-популярен е подходът, базиран на риска. Специалистът анализира всички възможни рискове, свързани с това предприятие, идентифицира най-големите сред тях, филтрира тези, които не влияят значително върху дейността на предприятието, и след това създава пълноценна стратегия за борба с тях, така че предприятието да може да функционира възможно най-ефективно, намалявайки тяхната вероятност. Така че същността на този метод, с други думи, е да се намерят онези фактори, които пречат на предприятието да функционира на сто процента, и тяхното по-нататъшно изравняване.

Връзка между риск и бизнес

Много предприемачи може да се чудят: защо се нуждаят от подход, основан на риска при контрол и надзор? В крайна сметка предприятието им е малко, следователно всички рискове са на повърхността и не представляват реална опасност. Това обаче е голямо погрешно схващане. Дори и най-малкото предприятие може да има десетки различни, много от които са скрити от очите на лаика. В резултат на това те остават незабелязани, прилагат се и не позволяват на предприятието да постигне желаната цел. Съответно, подходът за контрол и надзор, базиран на риска, е много важен, тъй като ви позволява да идентифицирате всички рискови фактори, дори преди да могат да бъдат реализирани, и след това да превърнете тази информация в пълноправен бизнес план, който позволява на предприятието да функционира, избягване на прилагането на този или онзи рисков фактор, като по този начин се повишава тяхната производителност. Предприемачът ще може визуално да види кои процеси са най-застрашени - а не да ги управлява, за да увеличи значително шансовете си за успех. Е, сега разбирате в общи линии какъв е този метод. Време е да го разглобите и да го разгледате по-внимателно.

Риск

Преди да се заемете с подход, основан на риска, трябва да имате ясно разбиране на основните концепции, свързани с този процес. И първото, разбира се, е рискът. Какво е? Риск означава определено събитие, което все още не се е случило и не се случва, но може да се случи в бъдеще – и в същото време има определен процент от вероятността да причини щети на вашето предприятие. Трудността тук се крие във факта, че рискът може да бъде както пряко самото събитие, така и фактор, влияещ върху другите. В същото време не бива да се забравя, че може да се случи или да не се случи, ефектът му може да бъде както сериозен, така и слаб. Ето защо се препоръчва да поканите специалист по този подход, който да го използва, тъй като тук много зависи от опита на професионалист. Човек, който работи с подход, основан на риска повече от година, ще може по-ясно и бързо да определи тежестта на определени рискове, да разграничи техните фактори.

Първоначални и остатъчни рискове

Какво още трябва да знаете за Организациите го използват все повече и повече. Препоръчително е обаче да използвате услугите на специалисти, тъй като те ще могат да ви помогнат да съставите план за риск за вашето предприятие по най-ефективния начин. Например, малко вероятно е да знаете какви са първоначалните и остатъчните рискове, както и каква е разликата между тях. Разбира се, трябва да научите за това, дори ако не планирате да използвате този подход, тъй като това е много важна информация. Факт е, че понякога дори най-сериозните мерки не ви дават 100% гаранция, че рискът няма да се активира. Ето защо съществува това разграничение. Първоначалният риск е този, който съществува първоначално без намеса на трета страна от ваша страна, докато остатъчният риск е този, който остава след като са взети всички възможни мерки за отстраняването му. Естествено, по-често, отколкото не, остатъчният риск има много по-малък шанс за активиране и много по-малко потенциални щети. И това вече дава да се разбере, че подходът за контрол, основан на риска, е много ефективен и невероятно полезен за всякакъв вид бизнес.

рисков фактор

Терминът „рисков фактор“ е споменаван повече от веднъж по-горе - но какво означава той? Това е резултат от някакво действие, бездействие или състояние, което увеличава вероятността от възникване на определен риск и също така увеличава вероятните щети, които ще бъдат причинени, когато бъде активиран. Рисковият фактор, който задейства процеса на осъзнаване на риска, е причината и това е голямо погрешно схващане за много хора. Факт е, че някои фактори ще бъдат причина, но не всички фактори са причина. Можете лесно да запомните, че ще има една причина за активиране на риска и може да има много странични фактори, които ще увеличат вероятността от активиране и ще увеличат щетите. Не е трудно да си представим, че както рисковите фактори, така и самият подход, основан на риска, ще се различават в различните индустрии. В охраната на труда например рисковите фактори е малко вероятно да съвпадат с тези, които съществуват в областта на малкия бизнес. Така че сега имате обща представа как работи това. Време е да разгледаме добър пример. И какво би било по-добро от наскоро стартиралия процес на въвеждане на подход, основан на риска, в системата за организиране на държавен контрол и надзор в Руската федерация?

Издаване на Указ

На 1 април 2016 г. Руската федерация издаде постановление на правителството за подход, основан на риска при организиране и провеждане на дейностите по контрол и надзор. В съответствие с него беше решено този подход да се въведе на държавно ниво с цел повишаване на функционалността и ефективността на държавните органи. По принцип същото се случва и в сферата на бизнеса - предприемачът трябва да вземе решение за прилагането на подход, основан на риска, и вече той, документиран, стартира целия процес, който ще бъде обсъден сега.

Дефиниране на видовете контрол

И така, откъде започна подходът, основан на риска, на организацията в правителството на Руската федерация? На първо място, с постановлението на правителството бяха очертани видовете контрол, които ще подлежат на промяна след въвеждането на този подход. С други думи, подходът, основан на риска, когато бъде напълно приложен, няма да засегне всички области, а само тези, които са идентифицирани в резолюцията. Какви са тези сфери? В съответствие с резолюцията следните видове държавен контрол и надзор ще се извършват, като се използва подход, основан на риска: федерален държавен пожарен надзор, федерален държавен санитарен и епидемичен надзор, федерален държавен надзор в областта на комуникациите и федерален държавен надзор върху спазване на трудовото законодателство. Това обаче не е единствената информация, съдържаща се в решението.

Въвеждане на правила

Какво друго се съдържаше в резолюцията, според която беше лансиран подходът, базиран на риска за посочените по-горе области на дейност? Държавният надзор в тези области ще се осъществява по правилата, посочени и в текста на резолюцията. Бяха идентифицирани общо 21 правила. Те ще трябва да се спазват от държавните органи при осъществяване на надзор и контрол в съответните области на дейност.

Категории на риска и критерии за присвояване

Но информацията, предоставена от постановлението, също не свършва дотук - в него се определят и конкретни рискови категории, класове на опасност, както и характеристики на мерките при откриване на определена категория риск и опасност. Освен това текстът на резолюцията създава и критерии за класифициране на конкретно физическо или юридическо лице като определена категория риск и опасност. Всъщност тук приключи теоретичната част - и от април 2016 г. постановлението започна да влиза в сила поетапно. Между другото, процесът все още не е завършен, така че ще бъде интересно да разгледаме кои стъпки вече са завършени успешно, кои са в ход и кои дори още не са започнали и са насрочени само за определена дата в бъдеще.

Методи за изчисление

Първата практическа задача, която започна през май 2016 г., беше разработването на методи за изчисляване на стойностите на индикаторите, които по-късно ще бъдат използвани за определяне на степента на опасност от определен фактор и самия риск. Моля, имайте предвид, че този процес е много важен и отнема много време, тъй като всъщност неговите резултати ще бъдат основата за по-нататъшните дейности на програмата. Следователно работата по тази стъпка все още е в ход, въпреки че започна преди много месеци.

Непланирани проверки

Що се отнася до тази стъпка, тя беше много кратка и бърза - по време на нея беше необходимо да се узакони възможността за използване на този подход при извършване на извънпланови проверки. Това беше направено още през второто тримесечие на 2016 г.

Следващата стъпка беше изготвянето на подробни методологични препоръки, които биха могли да бъдат използвани от съответните държавни органи за въвеждане в дейността им на рисково базиран подход. Тази стъпка ще изисква много усилия, тъй като предполага наличието на готов проект, в съответствие с който ще бъдат създадени препоръки. Затова и срокът за изпълнение на тази точка е до февруари 2017 г. – и отговорните органи все още работят по нейното приключване.

Обобщаване на предварителните резултати

До март 2017 г. трябва да бъдат обобщени предварителните резултати от въвеждането на рисково базиран подход към посочените органи за държавен надзор. Факт е, че този подход се планира да се използва много по-широко в бъдеще, така че сега се прилага само в ограничен брой области, а в момента тече оценката на ефективността на този проект. През март 2017 г. ще бъдат обобщени резултатите и въз основа на резултатите ще бъде взето решение колко ще бъде разширен списъкът с видовете надзори в близко бъдеще и какъв ще бъде той до 2018 г., т.е. до момента, в който този подход е напълно внедрен в държавните надзорни органи.

Семинари

През юни 2016 г. се проведе първият семинар за обмен на успешни практики при функционирането на рисково-базирания подход в държавните контролно-надзорни органи. Тази стъпка няма давност, тъй като трябва да се прави на всеки шест месеца. Вероятно след пълното внедряване на системата ще бъдат направени корекции в този елемент, но до 2018 г. тези семинари ще се провеждат на всеки шест месеца, което значително ще подобри функционалността на този проект.

Постановление от 17 август 2016 г. No 806. Утвърдени са Правилата за класифициране на дейностите на юридическите лица и индивидуалните предприемачи и (или) използваните от тях производствени мощности към определена рискова категория или определен клас (категория) на опасност. За поетапно развитие на механизма за преминаване към рисково базиран модел за определени видове държавен контрол е определен списък от видове контрол, при който този подход ще се прилага до 1 януари 2018 г. Приетите решения са насочени към активно използване на методи за оценка на риска с цел намаляване на общата административна тежест за стопанските субекти. В същото време въвеждането на подход, основан на риска, ще подобри ефективността на дейностите по контрол и надзор.

справка

Изготвено от Министерството на икономическото развитие на Русия с цел прилагане на Федералния закон от 13 юли 2015 г. № 246-FZ „За изменение на Федералния закон „За защита на правата на юридическите лица и индивидуалните предприемачи при прилагането на държавните Контрол (надзор) и общински контрол" (наричан по-долу Федерален закон № 246-FZ).

Федерален закон № 246-FZ предвижда, че от 1 януари 2018 г. държавните контролни (надзорни) органи прилагат подход, основан на риска, при организиране на определени видове държавен контрол. Такива видове държавен контрол се определят от правителството на Русия.

Подходът, базиран на риска, е метод за организиране и провеждане на държавен контрол (надзор), при който изборът на интензивност (форма, продължителност, честота) на мерките за контрол се определя чрез класифициране на дейностите на юридическо лице, индивидуален предприемач и ( или) производствените съоръжения, използвани от тях в такива дейности като определена рискова категория или определен клас на опасност.

С подписаната резолюция бяха одобрени Правилата за класифициране на дейностите на юридическите лица и индивидуалните предприемачи и (или) използваните от тях производствени мощности към определена категория риск или определен клас (категория) на опасност.

За поетапно развитие на механизма за преминаване към рисково базиран модел за определени видове държавен контрол е определен списък от видове държавен контрол (надзор), при който този подход ще се прилага до 1 януари 2018 г. Този списък включва:

• федерален държавен надзор в областта на комуникациите;
• федерален държавен санитарен и епидемиологичен надзор, който се осъществява от Роспотребнадзор и Федералната медицинска и биологична агенция;
• федерален държавен пожарен надзор.

Изменени са разпоредбите относно федералния държавен надзор в областта на комуникациите, федералния държавен санитарен и епидемиологичен надзор и федералния държавен пожарен надзор, които по-специално установяват категории на риск или класове на опасност, които се прилагат при този вид контрол (надзор ); критерии за причисляване на контролни обекти към определена рискова категория или определен клас на опасност; честотата на плановите проверки в зависимост от категорията на риск или класа на опасност, приписан на контролните обекти.

Приетите решения са насочени към активно използване на методи за оценка на риска с цел намаляване на общата административна тежест за стопанските субекти.

В същото време въвеждането на подход, основан на риска, ще подобри ефективността на дейностите по контрол и надзор.

Формирането на ясна база данни за контролираните субекти, скачването на системите за оценка на риска на различни контролни и надзорни органи и актуализирането на задължителните изисквания - такива ключови аспекти от въвеждането на базиран на риска модел за провеждане на проверки бяха идентифицирани от участниците в експертен семинар, организиран на 17 март от Аналитичния център към правителството на Руската федерация и към правителството на Руската федерация от името на министъра на Руската федерация за открито управление Михаил Абизов. Най-добрите практики за прилагане на подхода, базиран на риска и оценка на ефективността на дейностите по контрол и надзор, представени на семинара, ще бъдат обобщени от експертната и научната общност в близко бъдеще.

В началото на 2016 г. системите за управление на риска бяха използвани до известна степен при прилагането на 12 вида федерален държавен контрол и надзор. Подходът, основан на риска, се тества в пет отдела: Министерството на извънредните ситуации, Ростехнадзор, Роструд, Роспотребнадзор и Федералната данъчна служба.

Федералната данъчна служба, според повечето експерти, демонстрира най-голям успех по отношение на прехода към базиран на риска модел на контрол и надзор. Според Даниил Егоров, заместник-началник на отдела, е било необходимо да се разработи модел за управление на риска и да се идентифицират приоритетни обекти за проверки от Федералната данъчна служба, когато стана ясно, че службата физически не е в състояние да се справи с проверките на място на всички данъкоплатци. Резултатът от преминаването към новия модел е значително намаляване на броя на годишните проверки на място – от 100 000 през 2007 г. на 30 000 през 2015 г.

На преден план е системата за стратегическо управление. Едва след като ясно дефинираме всички цели, можем да начертаем карта на риска. Втората е система от показатели, KPI система. Ако тази система не бъде изградена, няма да има синергия”, каза Даниил Егоров.

Важни аспекти на прехода към рисково базиран контрол според него са въвеждането на съвременни информационни системи, централизирането на управлението на риска, максималното разкриване на данни и работа с данъкоплатците, тяхната консултативна подкрепа и стимулиране на доброволното плащане на данъци.

След като създадоха мощна ИТ платформа за изпълнение на данъчната функция, те успяха реално, а не официално да приложат подход, основан на риска. Някои регулаторни органи по модерен начин казват, че вече имат изградена система за управление на риска. Но след като ги разгледахме внимателно, разбираме, че това е само фрагмент от интегрален механизъм“, каза Валентин Летуновски, заместник-началник на отдела за контрол на президента на Руската федерация.

Други отдели започнаха да въвеждат модел на инспекция, основан на риска, по-късно, но също така успяха да натрупат известен опит. Така Роспотребнадзор идентифицира 9 териториални органа за тестване на нов подход, определи процедурата за формиране на единен федерален регистър на юридическите лица и индивидуалните предприемачи, подлежащи на надзор от тях. Регистърът съдържа информация, която позволява даден обект да бъде причислен към определен клас вреда според критерии като вероятността от нарушаване на закона, тежестта на последствията от такива нарушения и засегнатото население. Роспотребнадзор класифицира около 54% ​​от съоръженията на транспортната инфраструктура и 33% от промишлените предприятия като нискорискови съоръжения, които се премахват от планирания надзор. Планът за проверките за 2016 г. е съставен, като се вземе предвид подход, основан на риска, в резултат на което броят на планираните проверки за 2016 г. намаля с 30% в сравнение с миналата година, каза Михаил Орлов, заместник-ръководител на Роспотребнадзор.

При въвеждането на модел, базиран на риска, е важно да се осигури съвпадение на рисковите профили между различните отдели, отговарящи за свързани области, подчерта Валентин Летуновски. Като пример той посочи Роспотребнадзор, Росселхознадзор и Росприроднадзор. Координиращата функция трябва да бъде поверена на конкретно държавно учреждение - главният методист, смята той.

Роструд е идентифицирал 6 рискови категории за поднадзорните съоръжения, въз основа на които се определя честотата на проверките. Нивото на риска зависи от класа на условията на труд, отрасъла, мащаба на дейност, обясни Михаил Иванков, зам.-началник на отдела. Според него „Роструд“ е започнал да създава пълноценна система за управление на контролно-надзорната дейност, като се планира да бъде въведена в пилотен режим преди края на годината. А пускането на услугата Електронен инспектор - система за вътрешен контрол в предприятията - позволи на стопанските субекти да намалят разходите за проверки с 2,2 милиарда рубли.

Министерството на извънредните ситуации, благодарение на въвеждането на подход, основан на риска в пилотен режим, успя да намали броя на планираните проверки от 173 000 на 130 000 годишно. Основната задача на този етап е подобряване на регулаторната рамка и премахване на морално и технически остарели норми, каза Сергей Воронов, заместник-директор на отдела за надзорни дейности и превантивна работа на отдела. Основната цел на подобряването на контролно-надзорната дейност е да се намали броят на пожарите и загиналите при тях, подчерта той.

Представители на Федералната служба за финансов мониторинг, Федералната медико-биологична агенция и Ространснадзор също споделиха своя опит в прилагането на подход, основан на риска.

В Уляновска област се пилотира модел на дейностите по контрол и надзор, основан на риска. Основните мерки, насочени към подобряване на контролно-надзорната дейност в региона и преминаването към модел, базиран на риска, са залегнали в „Контрол на риска за комфортен и безопасен живот и ефективен бизнес“ за 2015–2017 г. Този документ е разработен от федерални и регионални експерти съвместно с правителството на Руската федерация и министъра на отвореното правителство на Руската федерация Михаил Абизов и одобрен през август 2015 г.

Тази „пътна карта” се изпълнява днес, сформиран е проектен офис, който отговаря за нейното изпълнение. Състои се от представители на органите на изпълнителната власт, обществените организации, които представляват интересите на бизнес общността, и комисарите по защита правата на предприемачите“, каза и.д. Министър на икономическото развитие на Уляновска област Вадим Павлов.

В региона, по думите му, е сформиран регистър на задължителните изисквания и класификатор на нарушенията, прилага се принципът „първо предупреждение, после глоба” за констатирани за първи път нарушения. Освен това, въз основа на собствения ни опит в прилагането на модел за инспекция, основан на риска, в Уляновска област бяха изготвени предложения за регионален стандарт за контролни дейности.

Проучването на най-добрите практики, според участниците в експертния семинар, ще даде възможност да се направят корекции във федералния проект за държавен и общински контрол, който се разработва от Министерството на икономическото развитие с участието на експертната общност по от името на президента на Руската федерация.

Опасността във всяка сфера на дейност има количествена характеристика и зависи от много фактори, които постоянно се променят във времето. Едно от най-характерните прояви на опасност е рискът. Рискът от действие или рискът от бездействие присъства в 90% от причините за злополуките и нараняванията при работа.

Същност на риска. Подход, основан на риска, като начин за предотвратяване на рискове

Понятието "риск" няма еднозначно определение. Няма общоприета система от термини за оценка на риска. Най-често използваните понятия са "опасност" и "риск". Тълкуването на тези термини не е съгласувано, поради което е важно да се даде тяхната точна дефиниция, която да отразява връзката и противоречията между обществото, околната среда и най-новите технологии. Източникът на опасност и риск за човешкото здраве може да бъде обществото, околната среда и технологиите заедно, или всеки един от тези фактори поотделно, тоест могат да бъдат идентифицирани източници на опасност и риск от естествен, социален или природно-социален генезис (развитие).

В широко тълкуване рискът се разбира като действие, което се извършва в условия на несигурност, но пасивността, бездействието също може да бъде риск. По правило човек поема рискове, за да постигне желаната цел или да избегне физическа опасност. Следователно рискът може да се разглежда както като опасно състояние, така и като деяние (опасно действие на човек като елемент от системата).

Риск- статистическа честота на вероятността от възникване на опасности, т.е. неблагоприятни обстоятелства, тъй като/ могат да се реализират при нежелано събитие; количествени характеристики на опасностите.

Последиците или количествената оценка на щетите, причинени от опасността, зависят от много фактори, например от броя на хората, които са били в опасната зона, количеството и качеството на материалните активи, жертвите, природните ресурси, перспективите на зона и др.

В структурата на обективната дейност рискът изпълнява различни психологически функции. Тя може да бъде както цел на човешката дейност, така и неин мотив, ако търси тръпки. Психолозите смятат, че всеки има нужда от риск.

Според степента на приемливост рискът е този, който може да се пренебрегне, например максимално допустим, прекомерен, но да се постигне нулево ниво на риск, т.е. абсолютната сигурност е невъзможна на практика.

В момента най-разпространена е концепцията за поносим (приемлив) риск. Същността му е в постигането на ниво на сигурност, което обществото може да приеме (икономически оправдано). Поносим рисксе определя като реално съществуващ в определен вид дейност, не съдържа информирано лице от действия, свързани с вероятна опасност. Така че, да кажем, че рискът е компромис между нивото на сигурност и изпълнението на техническите, икономическите, социалните и политическите възможности на държавата.

Чрез увеличаване на разходите е възможно значително да се намали размерът на риска, но икономическите възможности за подобряване на техническата безопасност са доста ограничени. Прекомерното изразходване на бюджетни средства за намаляване на техническия риск може да навреди на социалната сфера (намаляване на разходите за медицина, образование, пенсии) и да увеличи икономическия риск. Необходим е баланс между техническите и социалните разходи. Това трябва да се има предвид при избора на приемлив риск, с който обществото трябва да се съгласи.

В някои страни по света (Холандия, Швеция и др.) нивото на приемливия риск е установено със закон, например максимално допустимото ниво на индивидуален риск от смърт на живи същества се счита за вероятност от 10-6 на година. Индивидуалният риск от смърт е много малък, 10-8 на година, максималният приемлив риск за екосистемите е такъв, че не могат да пострадат не повече от 5% от биоценозните видове.

За да сравнят риска и ползата, някои страни са въвели финансова оценка на живота на човек. В Украйна много експерти се противопоставят на това, отбелязвайки, че човешкият живот е свещен и не може да бъде оценен финансово. Въпреки това, за да се защити човек, е необходимо да се оцени живота, особено когато става въпрос за изпращане на средства за спасяване на човек или компенсиране на причинената вреда. В САЩ човешкият живот се оценява между 650 000 и 7 милиона долара (в зависимост от щата). Въвеждането на концепцията за приемлив риск, въпреки че някои го критикуват за антихуманен подход, значително ще повиши безопасността на техносферата и човека.

В Украйна единната държавна система за предотвратяване на извънредни ситуации и реагиране при тях все още е фокусирана основно върху реагирането и преодоляването на последствията от опасностите. Това се отразява негативно на възможностите, ефективността на мерките, намаляването на загубите и намаляването на рисковете. Опитът на развитите страни потвърждава, че защитата на населението и териториите трябва да се основава на управлението на рискове от природен и техногенен характер чрез прилагане на превантивни мерки, въвеждане на нови количествени методи за оценка на техногенни и природни рискове. Необходимо е постепенно да се промени рефлективният модел на управление и да се премине към стратегия, насочена към предотвратяване на последствията от извънредни ситуации и тяхното минимизиране. Ето защо е актуално въвеждането на подход, основан на риска, за намаляване на риска от кризисни явления и разработването на държавни програми в областта на предотвратяването на нежелани събития и тяхното отстраняване.

Подход, базиран на риска- набор от организационни мерки, които предвиждат наблюдение, анализ, оценка на риска на всяко предприятие въз основа на вероятностен анализ на безопасността с цел предотвратяване на извънредни ситуации и управление на риска като цяло.

Основните цели на подхода, базиран на риска, са осигуряване безопасността на промишлени и складови сгради (структури), комплексни потенциално опасни съоръжения и високорискови съоръжения, предприятия, технически системи, съоръжения с масово присъствие на хора (летища, море, речни, железопътни и автомобилни гари с републикански и регионални стойности, гари), които са от стратегическо значение за икономиката на държавата. Наличието в Украйна на повече от 17 хиляди потенциално опасни обекти причинява голяма вероятност от кризисни ситуации, които потенциално застрашават хората, икономиката и околната среда. Това актуализира създаването на реални научни основи за разработване на методи за оценка на опасността от обекти и научните основи на концепцията за приемливо ниво на риск (социално, икономически, технически и политически оправдан риск, който не надвишава максимално допустимия риск). ниво).

Преходът към анализ и управление на риска трябва не само да преодолее негативната тенденция към увеличаване на броя на извънредните ситуации, но и да минимизира техните негативни последици: човешки загуби, финансови загуби, щети върху околната среда.

Основите на подхода, базиран на риска, се използват както при стратегическото планиране, така и в ежедневната дейност на службата за гражданска защита. Една от възможните насоки за подобряване на работата в тази област е по-ефективното прилагане на практически мерки за предотвратяване на възникването на опасни ситуации и минимизиране на негативните последици от тях. Това може да стане чрез заимстване на напредналия ефективен опит в регулирането на държавната сигурност на европейските страни.

За подход, основан на риска, процесът на управление на сигурността включва следните стъпки:

1. Идентифициране на рисковите фактори. Състои се в идентифициране на всички източници на опасност (заплахи), събития, които инициират възникването на аварии или извънредни ситуации, описване на обекта и съществуващите средства за защита, възможни сценарии за развитие на събитията и тяхното класиране.

2. Оценка на риска. Това е процесът на определяне на вероятността за настъпване на негативно събитие (авария) в рамките на определен период и величината на последиците за здравето на хората, имуществото и околната среда.

3. Управление на риска. В областта на природната и техногенната безопасност той е фокусиран върху минимизиране на социално-икономическите последици от предизвикани от човека и природни извънредни ситуации в Украйна чрез въвеждане на съвременни регулаторни механизми, основани на подход, основан на риска и осигуряване на приемливо ниво на безопасност за населението и територии. За постигане на декларираната цел е необходимо да се разработят:

Системата за наблюдение, анализ на риска и прогнозиране на извънредни ситуации като основа на дейности, насочени към намаляване на рисковете от тяхното възникване;

Система за предотвратяване на извънредни ситуации и механизми за държавно регулиране на риска;

Система за спешна ликвидация;

Система за обучение на ръководния персонал на държавни органи, специалисти и обществеността за намаляване на рисковете и намаляване мащаба на извънредните ситуации.

Подходът, основан на риска, също включва нормиране на риска- регулаторни и правни дейности за разработване и утвърждаване на нормите за техногенна и природна безопасност, правила и разпоредби на стопанската дейност, които се изясняват на базата на стойности на риска в допустими граници. Помага за установяване на границите на допустимост на техногенни дейности. За да се въведе в Украйна регулирането на рисковете от извънредни ситуации, причинени от човека и природни бедствия, е необходимо да се създаде система за държавно регулиране. За ефективното му функциониране е необходимо: да се разработят единни методологични подходи за оценка на рисковете от източници на опасност от различно естество и видове, които съществуват на територията на Украйна; да отчитат всички фактори и източници на опасност, които влияят върху големината на риска от извънредни ситуации; отчитат техногенното натоварване и природно-климатичните особености на териториите, значимостта на всички последици (икономически, екологични, социални), които могат да бъдат причинени от очаквани природни и техногенни извънредни ситуации.

Сега основан на риска подход за оценка на екологичните проблеми е обещаваща посока, която се развива бързо. Използването му позволява решаване на определени проблеми на токсикологията и хигиенната регулация. Въз основа на анализа на риска е възможно да се изгради нова токсикометрия със съответния математически апарат, да се унифицира хигиенната регламентация на базата на създаването на нов методически оазис. Така че, за разлика от токсичните, канцерогенните фактори нямат изричен праг на действие, който може да бъде ясно дефиниран от едно хигиенно нормиране, следователно в рамките на традиционните подходи е невъзможно да се установи нормиране. Подход, базиран на риска, може да се използва както за праговите токсични, така и за непраговите канцерогенни фактори, той помага да се обединят праговите и непраговите като принципи на хигиенното регулиране.

Показателят за формиране на приемливи нива на риск в Украйна е стойността на рисковете в развитите страни: възможно най-ниският риск е не повече от 1 10-6; максимално допустимо - по-малко от 1 10-4.

Методологията на подхода, базиран на риска, се използва както в стратегическото планиране, така и в ежедневните оперативни дейности.